神马论坛www34818ocm

资本动态 因员工无证提供证券投资顾问服务中国银河证券营业部被

发布日期:2019-10-29 08:20   来源:未知   阅读:

  财经网讯,10月24日,证监会新疆监管局发布《关于对中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采取责令改正措施的决定》。

  证监会新疆监管局检查发现,中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河证券”, 601881.SH)伊宁市山东路营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  证监会新疆监管局据此认为,中国银河证券伊宁市山东路营业部违规,且营业部内部控制不完善。

  证监会新疆监管局决定,对中国银河证券伊宁市山东路营业部采取责令改正的监督管理措施。要求该营业部对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向证监会新疆监管局提交书面整改报告,证监会新疆监管局将视情况进行检查验收。

  阿布扎比国际金融中心中国区首席代表傅诚刚:制度基础设施打造关键在于法治

  网易有道“新学期”开启 周枫:着眼于长期 不会因资本市场的短期波动而做决定

  有意与本刊合作者,有关合作事宜请与财经网联系。未经财经网书面授权,请勿转载或建立镜像,否则即为侵权。881389聊吧联盟由主办方推选的专家评